1. Función de las Auditorías como Herramienta de Gestión

Las auditorías son una herramienta que se usa para realizar un examen sistemático, independiente y periódico de la gestión de una actividad o de un sistema de gestión. Permiten comprobar que esta se realiza correctamente y que cumple con lo establecido en el sistema.

2. Objetivos de las Auditorías de Salud y Seguridad Ocupacional (SSO)

• Detectar e identificar puntos débiles de los sistemas de gestión de SSO y proceder a su mejora.
• Comprobar que todas las normativas legales vigentes relacionadas se cumplen.
• Evaluar la eficacia del sistema de gestión con respecto al cumplimiento de la política y los objetivos definidos por la empresa.
• Verificar la eficacia de las acciones correctivas establecidas para mejorar las deficiencias.
• Proteger a la organización de responsabilidades potenciales.

3. Extensión de la Auditoría según el Programa de Auditorías

La extensión se relaciona con el establecimiento de las actividades, áreas, plantas o emplazamientos que serán auditados, así como la normativa legal o interna que se aplicará. Este apartado debe contemplar los recursos suficientes para conseguir los objetivos específicos propuestos.

4. Requisitos del Personal Auditor

• Deben ser auditores homologados de acuerdo con los criterios de auditorías que se establezcan.
• Deben ser independientes, en la medida de lo posible, de las áreas a auditar.
• Deben poseer conocimientos, experiencia y familiaridad con las actividades o áreas que se auditarán.
• Deben poseer formación técnica y experiencia apropiada en el trabajo de auditar.
• Pueden ser auditores internos (pertenecer a la misma empresa) o auditores externos (ajenos a la empresa).

5. Acciones en la Etapa de Auditoría

1. Reunión con el gerente en caso de auditoría externa o entrevista con las personas seleccionadas en caso de auditoría interna.
2. Recopilación de información y comparación con la normativa legal y el sistema de gestión de la empresa (identificación de puntos débiles y fuertes).
3. Evaluación de las evidencias de las auditorías, identificando el cumplimiento o las desviaciones respecto de los estándares de las auditorías.
4. Informe de los resultados de las auditorías (compartir el resultado de las auditorías en una reunión final con el personal de planta).

6. Criterios de Clasificación de No Conformidades

• Categoría 1: Incumplimiento absoluto de lo establecido en los procedimientos aplicables.
• Categoría 2: Incumplimiento absoluto de lo establecido en algunos apartados o exigencias de las normas o procedimientos aplicables.
• Categoría 3: Deficiencias en el cumplimiento de lo establecido en las normas y procedimientos aplicables.

7. Responsabilidades del Jefe del Equipo Auditor en la Etapa de Preauditoría

• Confirma y define el alcance de la auditoría en la empresa.
• Elabora el calendario de reuniones del equipo.
• Recopila y distribuye la información de referencia.
• Revisa la legislación vigente, la política, las normas y los procedimientos de la planta.
• Realiza una visita previa a la planta si es necesario.
• Adecua los protocolos o listas de comprobación existentes para reflejar los requerimientos de la empresa.
• Prepara los documentos para la auditoría.
• Determina y confirma el programa con el equipo auditor y la empresa.

8. Existencia de No Conformidades en el Sistema de Gestión de Riesgos

Las no conformidades corresponden a: accidentes e incidentes, incumplimiento o desviaciones de requisitos de seguridad, higiene industrial, salud ocupacional establecidos en la legislación vigente o normativa interna, en productos, equipos, actividades, documentación, etc.

9. No Conformidades en Actividades de Fabricación y Producción

• Los accidentes y cuasiaccidentes.
• Las desviaciones identificadas o descubiertas en la realización de las distintas técnicas preventivas (inspecciones, observaciones, análisis de trabajo seguro, etc.).
• Los accidentes de tráfico producidos durante el transporte de mercancías peligrosas y la falta de documentación de seguridad de dichos materiales.

10. Etapas de las Propuestas de Acciones Correctivas y Preventivas

• Implantación de Acciones: Todas las acciones correctivas y preventivas deben tener un responsable asignado y una fecha de ejecución.
• Documentación y Registro: Se debe disponer de la documentación sobre acciones correctivas y preventivas en seguridad, equivalente y paralela a la de calidad y medio ambiente, para evitar redundancias por falta de alguna de las tres funciones citadas.

11. Indicadores Reactivos e Indicadores Preventivos

• Indicadores Reactivos: Son los obtenidos a partir de hechos consumados, tales como accidentes o enfermedades profesionales que se hayan producido, o desviaciones o incumplimiento de requisitos del sistema de gestión.
• Indicadores Preventivos: Representan el esfuerzo de prevención realizado para la eliminación de los accidentes y para evitar el incumplimiento de requisitos del sistema de gestión.

12. Ejemplos de Indicadores Reactivos y Preventivos

• Indicadores Reactivos: Índice de gravedad, índice de frecuencia, índice de relación accidente-incidente, índice de pérdidas, etc.
• Indicadores Preventivos: Índice de intención, índice de intensidad, índice de supervisión, indicador de cumplimiento de objetivos, etc.

13. Costos de Seguridad

• Recursos dedicados a inversiones de seguridad y salud laboral.
• Recursos asignados a los costos fijos de seguridad.
• Costos derivados de la no seguridad (ocurrencia de accidentes = generación de pérdidas).
• Recursos destinados a la protección de acciones antisociales.
• Costos de pólizas de seguros.
• Indemnizaciones recibidas de compañías de seguros, como consecuencias de los daños producidos por los accidentes.

14. Sistema de Gestión: Definición y Elementos

Es la parte de la gestión integral de la organización que gerencia los riesgos de SSO asociados a la actividad de la empresa.

Elementos del Sistema SSO:

1. (a) Requerimientos generales
2. (b) Política de SSO
3. (c) Planificación
4. (d) Implementación y operación
5. (e) Verificación y acciones correctivas
6. (f) Revisión de la Gerencia

15. Política de Seguridad de la Empresa

La Alta Gerencia de la organización debe definir la Política de SSO. La política establece los objetivos globales y el compromiso para mejorar el desempeño de la seguridad y la salud.

La Política debe:

• Ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de la SSO de la organización.
• Incluir el compromiso con el mejoramiento continuo.
• Incluir el compromiso con el cumplimiento de la legislación vigente de SSO aplicable y con otros requisitos suscritos por la organización.
• Estar documentada, implementada y mantenida.

16. Metodología para la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

1. Ser definida en su alcance, naturaleza y oportunidad para asegurar su carácter proactivo antes que reactivo.
2. Proveer la clasificación de los riesgos y la identificación de aquellos que deben ser eliminados o controlados por aplicación de medidas.
3. Ser consistente con la experiencia operativa y la capacidad de las medidas empleadas para el control de riesgos.
4. Proveer información para la determinación de recursos, identificación de necesidades de capacitación y/o desarrollo de controles operacionales.
5. Definir el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar la efectividad y la oportunidad de su implementación.

18. Aspectos Relacionados con las Consecuencias de un Evento

• La naturaleza y cantidad de energía liberada.
• La naturaleza y cantidad de sustancias peligrosas en el área afectada.
• Existencia de otros peligros en el área afectada (sinergia).
• Capacidad de respuesta después de ocurrido un accidente/incidente.
• Las condiciones ambientales locales (iluminación, ruido, espacios, etc.).
• Cantidad de personas expuestas y su nivel de vulnerabilidad.

20. Consideraciones para Establecer Objetivos de SSO

1. Se deben considerar los requisitos legales y otros.
2. Los peligros y riesgos de SSO.
3. Las opciones tecnológicas, financieras y operacionales.
4. Requisitos del negocio y los enfoques de las partes interesadas.

21. Tipos de Objetivos para la Mejora Continua

• Objetivos Proactivos: Se aplican a las Medidas de Control de Riesgo Proactivas o Preventivas. Ejemplo: Capacitar a toda la línea de supervisión en Técnicas de SSO.
• Objetivos Reactivos: Se aplican a las Medidas de Control de Riesgo Reactivas o Correctivas y a los parámetros de desempeño reactivos (incidentes, accidentes, enfermedades profesionales, etc.).

22. Características de los Objetivos

• Extraerse de la Política (ser coherente con ella).
• Ser consistentes con otros objetivos de la organización.
• “Desplegarse” en la organización (esto implica asignar la responsabilidad por el logro de cada objetivo a los niveles y funciones que corresponda).
• Estar escritos para su mejor comprensión y comunicación.
• Ser logrables en un cierto periodo (de lo contrario, son irreales y conducen a la frustración).
• Ser, de algún modo, desafiantes para la organización y sus integrantes.
• Ser medibles (traducir los objetivos a valores denominados “metas”, para poder verificar objetivamente su cumplimiento).

23. Etapas de la Gestión de Riesgos en la Empresa

Identificación de Peligros – Evaluación del Riesgo en cada Peligro – Selección de Riesgos No Tolerables – Proponer Medidas Preventivas – Aplicación de Medidas Preventivas – Comprobación de la Eficacia de Medidas Propuestas.

24. Beneficios del Análisis de Riesgos en las Empresas

• Mejoramiento en el desempeño del negocio.
• Prioriza los riesgos y optimiza los gastos para la reducción de los riesgos.
• Apoya en la definición de la dirección estratégica y planificación del negocio.
• Permite un entendimiento común de los riesgos del negocio.
• Los riesgos bien administrados generan confianza en las partes interesadas.

25. Etapas a Desarrollar en un Inventario de Tareas Críticas

• Subdividir las ocupaciones en sus tareas y componentes.
• Identificar en cada ocupación las tareas que son críticas.

26. Definiciones

Sector o área crítica: Lugar de la planta donde se ubican equipos, materiales, maquinarias, o donde se realizan tareas importantes que tienen importancia vital para el proceso productivo, con un alto potencial de pérdida para el personal y la propiedad.

Equipo crítico: Aquel que, si adquiere determinadas condiciones subestándar o es operado en forma errónea, puede fallar o ser dañado accidentalmente, interrumpiendo las operaciones. Es posible que se originen altas pérdidas en producción o daño severo a las personas.

Proceso Crítico

27. Etapas a Desarrollar en un Inventario de Áreas y Equipos Críticos

• Subdividir la totalidad del espacio físico ocupado por terrenos, dependencias, etc., en sus áreas componentes y enlistar todos los equipos existentes en las distintas áreas.
• Establecer la criticidad de cada área física y de los equipos existentes en cada área.

28. Sugerencias para un Buen Inventario de Áreas o Equipos Críticos

• Utilizar siempre un formulario adecuado para registrar datos.
• Realizar una subdivisión adecuada del espacio físico bajo su responsabilidad.
• Enumerar las condiciones inseguras para cada área o equipo.
• Elaborar una lista de áreas y equipos por niveles de criticidad decreciente.

29. Promedio de Probabilidades de Ocurrencia de Pérdidas

Es el promedio aritmético de todas las probabilidades de ocurrencia asociadas con la existencia de condiciones o acciones subestándar más significativos en áreas o equipos.

30. Definiciones

Tarea: Secuencia definitiva de pasos o actividades que realiza una persona como parte de su ocupación, para conseguir un resultado que se le ha asignado.

Tarea crítica: Aquella que, desarrollada en las condiciones existentes, potencialmente involucra una cierta probabilidad de que ocurran pérdidas graves.

II. Alternativas

Marque solo una alternativa.

1. Mientras mayor es la exposición a una situación potencialmente peligrosa. c) Mayor es el riesgo asociado
2. En la escala de valores de las consecuencias se consideran: c) Daño a las personas y a la propiedad
3. En el análisis del daño en las consecuencias, la primera prioridad debe darse a: c) Las personas
4. El factor de justificación representa: c) La efectividad del gasto para la acción propuesta.
5. El factor de justificación se puede usar para comparar las efectividades del gasto: a) De varias medidas alternativas de control
6. La justificación del control de la acción propuesta para reducir el riesgo: c) Solo 1, 2 y 3
7. Un valor de justificación menor a 10: c) Indica que la reducción del riesgo es tan pequeña que no se justifica el gasto.
8. Los siguientes valores, 0 = no antes de seis meses; 1 = entre dos y seis meses; 2 = entre una y cinco semanas; 3 = dentro de las próximas 72 horas, corresponden a: d) Escala de proximidad de la ocurrencia
9. Un inventario de tareas críticas es fundamental para planear actividades como: b) Solo 1 y 3